システム開発・変更案件管理／IT全般統制支援システム
PROCESS Audit

プロセスオウディット

社内向けシステムの開発、システム変更時の依頼根拠および承認証跡を管理。

承認を伴う業務は全て承認証跡を確保しなければならないなど、IT部門は従来業務に加えて、内部統制に対応する必要があるため、負担が大幅に増加しています。｢PROCESS Audit｣は、システム開発・変更案件管理をはじめとするIT部門の内部統制業務の効率化を支援します。

概要・特長
機能詳細
仕様

システム開発・変更案件管理／IT全般統制支援システム「PROCESS Audit」の概要・特長

概要

IT全般統制で重要とされるシステム開発・変更管理を可視化し、統制強化を支援するパッケージです。
システムの開発や変更を行う際の「開発・変更検討依頼票」や「作業依頼票」の登録から完了までのプロセスをワークフロー化し、依頼根拠と承認証跡をDB化して保存・管理します。
リソース管理ツールと連携することで、プログラムの入出庫管理を確実にします。

システム構成

PROCESS Auditシステム概要図

No	項目	内容
(1)	パッケージ本体	PROCESS Auditシステムのパッケージ本体です。
(2)	アクセス部	ユーザ認証、ワークフロー、ロール制御により、利用者毎のアクセス制御を行います。
(3)	他システム連携部	連携する製品（標準）※1 リソース管理：SagePro®/CM for SOX ※2 ライセンス管理：LicenseGuard※3
(4)	マスタ他データ保存部	各種マスタ、証跡情報などの保存部です。
(5)	出力レポート	システム利用実績レポートを出力します。（CSV形式など）
(6)	メール通知	承認依頼メール、承認督促メールを送信します。

※1：標準以外の製品との連携については、お問合せください。
※2：SagePro®/CM for SOXは、株式会社　日立情報制御ソリューションズの商標です。
※3：IT資産管理・ライセンス管理システム｢License Guard｣

｢LicenseGuard｣のページはこちら

特長

データベース型ワークフロー機能の採用

回覧の過程で、作業見積、資産性判断、開発承認、完成報告などの情報を随時追加でき、「誰が」「いつ」「どの内容を入力し」、「承認した」という証跡を履歴として記録します。承認の根拠となるドキュメントを添付できます。

IT部門以外の関係部門との業務連携

IT部門内だけでなく、依頼を登録する部門や、資産性を判断する経理部門も対象範囲に設定でき、業務の流れに即したワークフローを実現します。

システム資産の稼働情報、保守情報の把握

登録したシステムに関する各情報（システム変更やバグ対策、障害対策、保守内容）を把握できます。

他システム連携

日立システムズが提供するライセンス管理システム｢LicenseGuard｣や、リソース管理パッケージと連携し、情報の一元管理が可能です。

Ｗeb入力画面カスタマイズ

システム管理業務に応じ、画面をカスタマイズできます。

ロール

利用者の権限に応じたメニューや入力項目の制御が行えます。

導入効果

IT全般統制の強化

部門間の相互牽制により、依頼に基づかないシステム開発、変更作業が撤廃され、統制が強化
証跡偽造を防止でき、証跡情報の信憑性が向上

管理の充実・管理コスト低減

依頼案件状況の可視化
システム・サーバの一元管理
障害情報の管理と可視化
IT全般統制対応で発生する管理コストの削減

監査時対応の効率化

監査時の承認証跡の確保
監査時の順進、逆進の依頼案件のトレースが容易
監査時の指摘事項（例外手続き、手続き遅れ、漏れなど）の極小化

PROCESS Auditの機能詳細

PROCESS Auditの管理連携機能一覧

PROCESS Auditシステム機能概要図

No	製品	機能	内容
1	PROCESS Audit プログラム開発・変更案件管理(基本ライセンス)	システム開発・変更案件管理	システムの開発・変更を行う際のプロセスをワークフロー化し、依頼根拠と承認証跡を保存します。また、リソース管理と連携し、プログラム入出庫実績の証跡を残します。これにより、IT統制で重要とされるシステム開発・変更案件管理が可視化され統制の強化が図れます。
		障害情報管理	事故発生時における対策の途中状況および対策結果を可視化し、事故対応の進捗管理が図れます。また、事故報告によりシステム変更をする場合の変更根拠も残します。
		システム資産管理	IT部門が保有するサーバ資産の詳細情報と、そのハード・OSなどの保守履歴を管理します。
2	PROCESS Audit オプション	会社別管理	本社とグループ会社間での依頼案件の管理が行えます。
		表示言語設定	他言語での画面表示（3ケ国語まで）が可能です。海外のクループ企業間での利用に対応します。
		作業時間管理	システムの開発・変更に要した工数を管理し、ソフトウェア資産計上時の作業高評価などに活用できます。
3	SagePro®／CM for SOX連携オプション	リソース管理連携	SagePro®／CM for SOX(ソフトウェア資産管理ツール)と連携し、SagePro®の案件番号とPROCESS Auditの管理番号との紐付けを行います。
4	LicenseGuard 連携オプション	システム資産管理連携	LicenseGuardの資産情報をPROCESS Auditの本体に取り込みます。

仕様

サーバ

OS	Microsoft® Windows Server® 2003 Standard Edition SP2
DB	SQL Server® 2005
CPU	1GHz以上
メモリ	1GB以上
空きHDD	20GB以上(お客様の利用構成により、個別見積)

クライアント

OS	Microsoft® Windows Vista® Microsoft® Windows® XP Microsoft® Windows® 2000
ブラウザ	Microsoft® Internet Explorer® 6 Microsoft® Internet Explorer® 7